AML Officer - aktuálně a přehledně

TÉMATA SEMINÁŘE:

• Připravované změny v AML legislativě a vývoj AML balíčku
• Dohled a mezinárodní sankce
• Transakční monitoring v digitální době
• Identifikace a kontrola klienta
• Evidence skutečných majitelů v praxi od října 2022
• Opatření proti legalizaci výnosů a financování terorismu v nebankovním sektoru

 

Seminář je určen pro:

vedoucí a pracovníky oddělení compliance a AML

vedoucí a pracovníky právního úseku

vedoucí a pracovníky interního auditu 

vedoucí a pracovníky oddělení bezpečnosti 

vedoucí a pracovníky oddělení řízení rizik

vedoucí a pracovníky oddělení fraud managementu

 všechny kontaktní osoby pro oblast AML

 

ÚTERÝ 16. KVĚTNA 2023, 9.00 – 15.45 HOD. 

od 8.30 hod.	Registrace a ranní káva
9.00 hod.	Zahájení semináře
9.05 hod.	Praní špinavých peněz ve světle aktuální legislativy Novela AML zákona  5. AML směrnice a vývoj AML/CFT opatření v EU (6. AML směrnice, AML nařízení, jednotný evropský dohled) Metodické pokyny a výkladová stanoviska FAÚ Národní hodnocení rizik Hodnocení rizik u povinné osoby
10.45 hod.	Přestávka na kávu
11.05 hod.	Mezinárodní sankce Zákon č. 69/2006 Sb. o provádění mezinárodních sankcí Sankční opatření v EU a mimo EU, sankční seznamy Mezinárodní sankce v zákoně č. 253/2008 Sb. Nakládání s majetkem podle sankčních předpisů Aktuální vývoj v oblasti mezinárodních sankcí
12.20 hod.	Přestávka na oběd
13.20 hod.	Dohled regulátorů nad plněním legislativních požadavků - FAÚ MF ČR Jak probíhá kontrola FAÚ MF ČR nad plněním zákona Poznatky z provedených kontrol Nejčastěji zjištěné nedostatky
14.20 hod.	Přestávka na kávu
14.40 hod.	Opatření proti legalizaci výnosů a financování terorismu v nebankovním sektoru Sektorová specifika plnění AML povinností v pojišťovnictví Připravovaný AML balíček a jeho očekávaný dopad na pojišťovny Sankční opatření v EU a mimo EU, sankční seznamy Ověřování skutečných majitelů v praxi pojišťoven Rizikový profil klienta - sestavení, průběžná správa a sdílení
15.45 hod.	Závěr 1. dne semináře

 

STŘEDA 17. KVĚTNA 2023, 9.00 – 16.00 HOD. 

od 8.30 hod.	Registrace a ranní káva
9.00 hod.	Zahájení semináře
9.05 hod.	Jak vytvořit účinný a spolehlivý AML/CFT systém Proč aplikovat CDD, KYC, NCA Co je Risk-Based Approach a jak jej aplikovat Proč je dobré mít AML risk analýzu Postavení MLRO(Money Laundering Reporting Officer): jeho povinnosti  a pravomoci Systém vnitřních zásad Zákonné požadavky na systém vnitřních zásad a další doporučení Nastavení vnitřního řídícího systému pro analýzu a řízení ML/TF rizik Průběžné školení a testování zaměstnanců
10.20 hod.	Přestávka na kávu
10.40 hod.	Identifikace a kontrola klienta Subjekty identifikace a kontroly Způsoby identifikace klienta Možnost ověření identifikačních údajů Kontrola klienta - kdy provádíme Zdroj finančních prostředků a účel obchodu Výjimky z povinnosti identifikace a kontroly Rizikový profil klienta
12.00 hod.	Přestávka na oběd
13.00 hod.	Transakční monitoring v digitální době Nástroje pro detekci podezřelých obchodů Monitoring a detekce podezřelých obchodů  Umělá inteligence (AI) v praxi transakčního monitoringu Tradiční transakční monitoring vs. monitoring s využitím AI Efektivita a validace modelů založených na AI Zavádění modelu do praxe
14.40 hod.	Přestávka na kávu
15.00 hod.	Evidence skutečných majitelů v praxi od října 2022 Definice skutečného majitele Vymezení skupiny právnických osob, které skutečné majitele ze zákona nemají Vedení a obsah evidence skutečných majitelů  Novinky v zápisovém řízení Řešení nesrovnalostí v evidenci skutečných majitelů Zavedení sankcí za neprovedení zápisu a za zápis nepřesných údajů
16.00 hod.	Závěr semináře

 

Účast na semináři přislíbili zatím tito přednášející:

Mgr. Viktor Kabeš, právník, Finanční analytický úřad, Praha

Mgr. Petr Korbáš, Vrchní rada, Finanční analytický úřad, Praha

 

V současné době probíhá oslovování přednášejících. Sledujte, prosím, naše webové stránky pro aktualizaci programu. Těšíme se na Vás!  

 

Cena                                                    18.900,- Kč + DPH                                                                                                                                       

_{Cena zahrnuje vstup na seminář, prezentace a občerstvení a je platná pro jednoho účastníka. Ubytování a parkovné NENÍ součástí účastnického poplatku.} 

 

Místo

**** hotel v centru Prahy